法国监管机构披露了客户适用性测试的合规性问题
资讯网站Finance Magnates在周四(10月18日)发布的报道中称，法国金融市场监管机构AutoritédesMarchésFinanciers(AMF)已经确定了一些投资公司对客户适用性和适当性做法的违规行为。
为了掌握合规性，金融服务运营商必须深入了解客户的财务状况，包括其投资知识，经验和目标。这些要求来源于金融工具市场指令(MiFID II)监管，该指令于2018年1月生效。
基于AMF在2018年初以来进行的审计，在三个合规领域发现了几种类型的违规行为。以下方面的问题根据法国监管机构披露的信息按较小和较严重等级进行划分：
具体而言，监管机构称违规行为属于客户简介的自动修改，因为其下的订单与其初始资料的范围不符。监管机构表示，此类修改是在不重新评估客户的投资知识和经验的情况下进行的，而且客户不会被告知此修改的后果。
该报告被纳入了AMF公布的调查结果，也指出了被调查公司的一些良好做法。这些假设的“最佳实践”大部分都与客户知识和经验调卷的定期更新有关，确定了客户的资产，负债，收入和支出。
在报告结论中，AMF推荐了一套旨在解决各种问题的最佳合规做法，并提到了一些因素，以确定公司是否有权获得合作信贷。监管机构还表示，其已与被检查公司联系，要求他们纠正对潜在客户的适用性进行强制性评估方面的合规性缺陷。
刘士余与券商负责人召开座谈会 提及“上证50ETF期权运作、发展风险对冲工具”等重要信息 最受关注
东方财富网发布此信息目的在于更多信息，与本网站立场无关。东方财富网不该信息（包括但不限于文字、梦见放鞭炮数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站，不对您构成任何投资，据此操作，风险自担。
本文由来源于325棋牌 325游戏中心唯一官方网站